涿鹿农商银行再造内控流程将合规文化融入经营管理

为推进合规文化建设工作，根据合规文化特点建立健全合规工作制度，河北涿鹿农商银行对现有内控及案防制度进行梳理、评价、修订和更新将合规文化建设融入到日常工作中，采取多种形式的活动，不断提升全员的合规文化理念，建立合规防控长效机制。

该行以流程银行建设工作为主线，通过组织架构优化、部门职责梳理和定岗定编一系列工作，新成立合规与风险管理部，明确合规与风险管理部部门定位及职责，组成中台风险管理板块，牵头全面风险管理体系建设、全行内部控制体系建设，承担全行合规体系建设。同时，该行通过制度梳理，流程再造工作，理顺关系，明确了董事会为合规文化建设的第一责任人，高级管理层为执行者，监事会为监督者，各司其职，相互监督，构建了内部控制三道防线。

该行先后优化了风险预警管理流程、合同审查流程、外聘律师管理流程、知识产权纠纷处理流程、消费者权益保护监督检查流程、合规审查流程、内控监督检查工作流程等，经过对流程的优化，细化了合规风险识别、监测、分析、评估与报告的程序与标准，从源头上构建合规风险防控的预警机制，从机制上实践“合规从源头抓起”的合规文化建设理念。

在加强合规部门、制度建设的基础上，该行进一步提升“合规促发展、合规创造价值”的合规文化理念，将联合检查常态化，合规部门成立以来联合相关部门开展多次合规检查，切实做到查促改抓落实，以改促进转观念。