转变内审方式强化人员管理

为进一步贯彻“稳中求进，风险为本”的发展主线，统筹发挥内部审计在完善公司治理、强化风险防控方面的作用，江苏盱眙农商银行从重要岗位人员管理入手，以审计信息化为突破口，转变内部审计方式，积极推进内部审计转型发展，夯实审计监督体系建设。

为切实严格选人用人机制，该行将审计工作纳入选人用人环节。在选人用人环节，由审计参与，对选拔人员进行合规审计，提高人员资质审查的严密性；在考察环节，会优先参照审计结果，配合员工负向积分，并增加民意调查，严防“带病提拔”，确保选用对象过得硬。

该行结合人事部门轮岗意见，优化离任审计模式，提高重要岗位人员任期内审计占比，变被动为主动，突出审计关口前移。通过参照标准化的岗位职责和工作流程，内审部门适时组织对重要岗位人员的履职情况进行客观评价，并对相应风险点的控制以及客户投诉举报等情况纳入审前分析，逐步扩大审计范围。

为强化重要岗位关键人员管理，该行以审计系统为基础，建立员工基础信息数据库，除了对重要岗位管理职责、履职情况，以及岗位轮换、强制休假等信息的嵌入，更囊括关联人的基础数据指标。通过对风险识别要点分析，确定预警信息，系统自动风险提示，再结合人工现场筛查，实现对全行重要岗位人员的统筹管理，对客户经理及相关中层管理人员的政策落实和经济责任情况做到准确、及时、全面、有效监督。