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默认近年来，江苏如皋农商银行坚持以省联社合规体系三年规划指引，进一步增强合规管理的主动性和前瞻性，坚持以合规文化为引领，队伍建设为抓手，科技系统为支撑，构建合规管理长效机制，有效推动合规管理由形式合规向实质合规转变。
该行为健全合规管理组织体系，建立了自上而下的多层级合规管理组织架构，明确“两会一层”岗位职责，厘清“三道防线”职责边界，完善合规管理部组织架构，明晰职责、权限与岗责体系，建设专、兼职合规管理两支队伍，选优配足合规管理人员，实现各条线、各领域覆盖，为合规工作开展奠定组织基础；建立了制度全流程管理和常态化优化机制，合规管理部扎口全行制度管理，制定了制度的管理、审查、评价、优化等办法，明确了制度的制定条件、审查要求、评价标准、优化频率，建立了“123”优化模式，实现制度常态化和全流程管理，为合规风险防控提供了制度保障；制定员工违规行为积分、合规问责、达标创建等管理办法，明确了考评依据和问责标准，并将违规积分和问责结果与聘任聘用、绩效考核、年度考评、合规标兵评选挂钩，通过强化考评问责激发合规担当。
该行通过制度流程管控、风险点审查、参与新业务调研、合规咨询建议、考试辅导培训等，做到事前防范；通过合规自查、飞行检查、OAP排查、四重检查、参与贷审会和投审会等，实现事中控制；与被查单位、条线部门等及时交流，分析存在问题并完善控制措施，提高事后解决效果。他们通过高强度的培训考试、高频率的合规检查以及采取有针对性的控制措施，有效提升以业务条线和基层员工为主体的一道防线的自我合规能力、以合规风险管理部门为主体第二道防线的风险预警能力、以稽核审计部门为主体的第三道防线的审计监督质量，全面提升合规风险管控能力。
该行每年召开全行合规管理工作专题会议，组织合规主题活动，通过“如皋农商行报”、网站、微信等载体宣传合规知识，按月组织合规学习考试。通过系列活动及合规知识的宣传、培训、辅导、考试及违规惩戒与正向激励，全行“倡导合规，崇尚合规”的文化氛围日见浓厚，“依法经营，合规操作，合规创造价值”合规理念成为共识，员工主动合规意识明显增强。由于相应的考核激励措施的跟进，合规理念实现了从“要我合规”向“我要合规”的转变，监督约束实现了合规部从“单兵作战”向“全员合力”的转变，合规文化实现了“真抓合规—争做合规—珍惜合规”的跃升，员工合规咨询、合规建议、制度研究、探讨合规热点话题正成为工作新常态。
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