今年以来,为进一步突出内审工作的第三道防线作用,进一步提升内审实效,江苏盱眙农商银行不断完善审计整改体系,针对实际工作中的薄弱点,着力优化流程,避免审计资源浪费。
该行高度重视审计问题整改工作,特别成立问题整改联系会议制度,形成整改监督合力。在每个季度,组织被审计单位、业务条线、合规部门、审计部门、监察部门等相关人员参与,共同讨论,细致研究,对审计发现的问题,从根源查找问题,围绕制度是否健全合规、人员是否尽责尽职、问题如何高效整改等现实情况,探讨合适解决途径,并明确整改牵头部门和整改时限、整改重点等,形成审计整改事项落实交办单,限时整改。建立一套“高层重视、后台推动、前台落实”的审计问题整改体系,从根本上整治审计整改不力,巩固审计成果。
为进一步建立长效机制,避免同类同质问题重复再犯,该行根据问题类别、风险点、违规法条等多维度建立典型案例库,对案例库中的内容,定期通过OA、微信学习平台等进行共享,供全行员工学习,将审计理念、合规文化、风控知识等传播至每一位员工,实现信息共享,寓监督于服务中,通过人员素质提高,长效提高审计效果。