高邮农商银行构建制度体系推动审计整改取得实效

近年来，江苏高邮农商银行不断加强审计整改制度体系建设，着力构建审计整改督查全过程跟踪管理机制，推动审计发现问题全面有效整改。

工作中，该行推行“一项制度”，即审计整改“三种形态”的集中约见谈话制度，将审计中发现的问题性质分类为一般、较为严重、重大“三种形态”，分别由审计部门负责人对被审计单位进行集中约见谈话、协管领导对相关部门负责人和被审计单位进行集中约见谈话、“三长”对分管副行长、相关部门负责人和被审计单位进行集中约见谈话，就审计发现问题逐条提出整改措施，限期落实整改。该行出台了《高邮农村商业银行审计问题整改销号管理办法》《高邮农村商业银行审计问题整改督查问责管理办法》两项办法，推动了审计问题全面有效整改。

对审计发现的问题，该行通过向分管行长和条线部门下发《协助整改通知书》，促进立体化整改取得成效；对审计发现的重大问题或风险隐患，及时向行长室提交《管理建议书》《风险提示函》，向相关部门提交《核实处理函》，同步抄送监事会办公室以监评考核。该行综合运用积分管理、组织处理、纪律处分等手段，加大处罚力度，提高审计威慑力，将审计整改情况纳入支行和部室月度、年度考核，根据实际整改率进行考核认定，以考核促整改。