太仓农商银行建立常态化考核机制加强合规建设促进稳健发展

为持续强化依法合规意识，丰富案防合规文化内容，江苏太仓农商银行于近日在全行范围内组织开展了合规案防知识竞赛活动。据了解，该行多年来持续开展合规文化建设活动，在全行上下营造“合规优先、合规创造价值”的浓厚氛围，为业务安全稳健运营提供保障。

该行积极开展合规宣导，通过“三长讲合规”、案件情景再现、以案说法等形式，将合规教育与合规体验有机融合；加大内控合规管理先进集体、先进个人表彰与奖励的力度，用典型引路，发挥榜样力量；组织开展合规管理、案件防控等各类合规培训活动，内容涵盖合规管理各个方面，人员覆盖各层级合规管理关键岗位；建立培训素材库，增加业务合规性管理的培训内容，强化与其他条线培训联动；积极采取理论讲授与实战演练相结合、外聘专家授课与内部业务骨干授课相结合、现场培训与在线培训相结合等形式，保持培训的持续性和常态化。

该行制订兼职合规人员考核办法以及14项工作任务清单，明确其检查、内部警示教育、行为监督、问题整改等工作职责。强化工作监督，定期向合规部门汇报履职情况；建立合规管理联系人模式，专职合规管理员分条线联系支行、部门，对接联系制度建设、检查、整改等工作，并保障其参与联系支行、部门的培训、整改会商的权利。

该行建立常态化合规考试机制，组织定期和不定期的合规考试，及时检验合规管理成效；结合自身经营实际及行内规章制度，丰富合规考试题库内容，增加案例分析、填空等题型；加强合规考试结果运用，考试结果与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩，员工考试结果纳入机构年度合规考评。

该行完善违规行为积分和问责处理办法，明确积分和问责依据、标准和流程，推进“尽职免责、失职问责”有效落实；强化违规惩戒，对问题严重、情节恶劣的机构和人员，严格按照党纪、政纪、内部规章进行问责，加大对管理人员的追责力度，切实提高违规成本，做到问责一个、警醒一片。