南宫市农信联社排查员工异常行为筑牢合规意识防范经营风险

为从源头上有效防控和遏制员工异常行为引发的金融案件风险，全面推进案件防控工作，营造“不敢违、不愿违、不能违”的合规氛围，今年以来，河北省南宫市农信联社在辖内深入开展了员工行为排查工作，全年应排查人员433名，实际排查433名，排查面达100%，实现了全覆盖，有效防范了案件和风险事件发生。

员工异常行为排查工作中，该联社重点关注基层网点负责人、委派会计、客户经理等关键岗位人员；重点针对非营业时间的业务操作、委派会计不当班、节假日、异常休假等特殊时段，是否存在有章不循、违规操作现象。

为杜绝员工违规行为的发生，该联社结合员工所在岗位，通过了解其家庭结构、收入水平、日常工作表现等综合情况，了解员工8小时之外的情况；认真排查员工是否存在违反从业禁令、禁止性规定及职业操守的行为；是否存在与客户发生资金往来、违规为他人借款提供担保、控制他人账户充当资金中介、存放客户产权证；是否参与民间借贷、违规经商办企业等问题。

据了解，该联社今年分别在5月和10月对全辖54家网点和部室以及所有应排查的人员进行了排查，排查面达100%。经排查，该联社未发现员工出现异常行为的情况，做到了应查尽查，起到了规范员工操作行为和防范风险的作用。