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默认江苏兴化农商银行始终保持案防工作高压态势，从“学、优、控、改、创”五方面提升合规管理能力，为开展各项经营活动保驾护航。
以“学”促规，夯实合规管理基础。该行建立全员宣讲机制，打造政策解读“智囊团”，及时跟踪收集重大法律法规，做好政策解读；当好合规宣讲“领头雁”，开设高管合规讲堂，营造浓厚的合规文化氛围；争做合规文化“传播者”，按照“谁管理、谁教育、谁主讲”原则，统筹安排各支行、部门负责人轮值开展合规日常教育；争做合规文化“宣讲员”，以“我的合规我发声”为主题，组织开展合规演讲、合规征文、知识竞赛等主题活动，推动全行员工争做合规文化宣讲员；深化合规警示教育，结合内外部典型案件，以“一月一案例”等形式，定期剖析典型案例，时刻敲响各级案防警钟；强化警示教育，密切跟踪同业案发动态、本行案防实际，通过典型案例、现身说法多途径加强警示，增强教育震慑力；开展精准教育，对违规频发员工、疑似问题人员深入开展“一对一”的关爱谈话；大力丰富传播平台，通过“党课必讲合规、支部学习必讲合规、晨会夕会必讲合规”等形式，将合规深入嵌入各类日常学习活动；丰富宣传载体，通过设置合规心得宣示牌、重要合规准则标语等形式，将合规文化融于工作环境，达到潜移默化效果。
以“优”引规，提高内控流程精度。该行优化运行机制设计，统一规范全行内控制度流程的设计、审查、运行、评估等一系列活动，厘清内控流程管理架构；优化队伍建设管理，遴选优秀人才，组建一支既有专业视角又有实践经验的专业制度流程管理团队；优化会商办理机制，对制度流程规定的工作职责和管理要求涉及其他部门的，一律执行会商机制，广泛收集客户投诉意见，参加片区会议，了解员工诉求与需求，及时清理冗余、重复、无效的业务办理环节和操作步骤。
以“控”强规，强化案防工作力度。该行筑牢制度“防火墙”，修订《案防工作办法》《员工行为禁令》，编发《案防教育手册》，出台《合规检查指引》；织密案防网络，落实案防责任网、推行全员承诺网、凝聚家属协助网、诚信举报监督网等案防“四张网”；做透异常行为监测，打好排查组合拳，统筹各检查计划，推动各条线、部门履行好管理职责；拓宽外部信息源，及时了解并掌握员工及近亲属经商办企业、失信被执行、涉诉、征信等信息；抓好关键排查点，把好员工“入职、离职、转岗、提拔”等关口，及时了解核查信息；开展合规检查，对重点领域、重点人员、重点事项进行重点检查；落实《民法典》，将《民法典》的新要求落实到具体工作中。
以“改”评规，提升检查实际效果。该行强化检查质量控制，对检查计划、立项、实施、报告、整改及后续管理等各个阶段的组织落实制定统一的标准；建立责任倒查机制，制定检查各关键环节控制措施和标准，实现对检查全流程工作实效的全面评价；实施整改闭环管理，将检查发现的问题、整改通知到整改与问责、结果报告、确认核销的完整闭环固化进案防网格化管理系统，推进整改有效落实；落实联动整改机制，搭建跨部门整改联席会议制度，检查部门与合规管理部共同监督检查成效；层层落实整改责任，将整改责任区分为整改经办人的直接责任、责任单位负责人的主要责任、条线管理部门的管理责任、分管领导及检查部门的督办责任，严防“前清后冒”“前查后犯”“此查彼犯”等屡查屡犯现象发生。
以“创”助规，整合合规管理效能。该行推动科技创新赋能，将员工行为管理系统与案防网格化系统功能进行融合，对系统有效整合，优化相关功能，以系统为纽带实现与业务部门的联动联防；创新合规管理方式，与其他领域实现共享，研究对接审计系统、风险预警系统数据共享、联动的方式，打造集成统一的合规风险监控体系。
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