黄岩农商银行 打好员工行为管控“组合拳”

今年以来，浙江黄岩农商银行以开展“合规建设年”为契机，多措并举加强员工异常行为管理，教育引导全员心存敬畏、遵守规矩、尊崇制度，为实现高质量发展筑牢合规根基。

该行党委将合规建设作为发展战略重要一环，将员工行为管理工作作为2021年度重点工作之一，制订了“合规建设年”活动方案、“内控合规管理建设年”活动实施方案暨“治乱象、讲合规、保平安”工作方案、合规风险管理计划等，风险合规部牵头制订具体工作任务分解表，明确工作要求、落实单位、完成时限、考核标准，全力提升内控合规管理工作水平。

该行还进一步加大内部审计监督力度，提升计算机辅助审计应用能力，优化非现场审计工作内容；聘请外部独立会计事务所开展年报审计；配合银监部门现场检查，提前对2020年以来公司治理、内部控制、资产质量、员工行为、各项表内外业务进行全面自查；对发现问题及时进行分类汇总，整理统计，落实整改。同时加大对违纪违规责任人的问责处理力度和问题整改力度。

该行借助“员工合规管理系统”加强对员工行为检测与合规画像，提升了员工行为管理的精准度；持续开展一年两次员工征信报告审核，结合科技大数据支撑，对存在疑点数据的员工进行重点调查，采取企查、对接市场监督管理局及司法公安机关以及其他科技手段，提高员工异常行为排查精准度。

该行召开风险合规警示教育大会、2021年度警示教育大会、员工行为管理风险排查再部署工作会议。行领导班子成员分区域上廉洁党课，邀请派驻省农信联社纪检监察组审查调查科有关负责人讲廉政；加强全员普法合规教育，坚持以案说法，深刻剖析案件产生的原因和危害，使全体员工接受深刻的警示教育，增强守纪和合规操作意识。