奉化农商银行 多措并举强化员工行为管理

多年以来，浙江农商联合银行辖内奉化农商银行坚持将员工行为管理摆在风险防控突出位置，围绕健全制度体系、强化合规教育、深化行为排查三方面，从严抓实各项管理工作，切实筑牢员工行为风险防控屏障。

该行坚持制度管根本、管长远，推动员工行为管理从被动处置向源头治理转变，构建系统化、规范化的管理运行模式。今年以来，该行优化《员工重大事项报告管理办法》《员工行为动态管理办法》，制定出台《员工关注类行为分类管理办法》，明晰分级管控具体举措，搭建起事项报告、动态管理、分类管控的完整制度体系，为全行员工行为管理提供更加明确、详尽的制度标准与执行准则。

该行坚持教育为先、警示为要，实施分层分类合规培训，推动合规意识内化于心、外化于行；常态化开展员工职业操守、行为准则学习，持续宣导制度红线；组织开展“合规大讲堂”，针对新入职员工、中层干部、信贷条线、运营条线等不同群体精准施教，实现合规学习全覆盖，切实筑牢全员思想防线。

该行坚持抓早抓小、源头防控，做实日常行为风险管控，持续跟踪掌握员工思想动态、履职表现及日常行为变化，依托关注类员工动态跟踪、季度动态风险排查、突击抽查等方式，前置风险防范，及时识别化解各类违规苗头隐患。此外，该行对排查中发现的问题建立整改台账，实行动态跟踪、逐个销号，健全“排查—预警—处置—整改—复盘”的完整风险闭环。