南通农商银行强化合规建设提升兼职合规员履职能力

日前，江苏南通农商银行举行了全行兼职风险合规员上岗资格考试。通过组织兼职合规员考试，以考促学强化兼职合规员自身素质，以学促用提升履职能力，多措并举为合规银行建设提“质”。

该行明确每项制度由一名高管牵头，对凡是涉及修改的制度，做到只要修订必留痕迹的要求，通过“制度修订对比表”的方式反映制度修订前后变化。同时为建设金融服务标准化银行，促进全行标准化工作的科学化、规范化、标准化发展，该行按照标准化编码命名要求，全面自查，确认最新标准化文本的相关命名、使用范围等。一季度，该行审查制度与流程36个，梳理制度462个，自查修改13个文本错误。

该行通过合规自查、飞行检查、常规检查、疑点数据排查、专项检查等，有效实现事中控制。一季度，该行开展5次专项排查，内容包括资金业务、员工行为、四项制度、内控管理和操作风险。

为扎实开展合规文化氛围营造，该行先后组织新员工、兼职风险合规员开展集中培训，每月组织开展覆盖全员的合规知识大考试，每季组织重点岗位人员开展封闭式现场测试，保证合规知识人人掌握。

该行对合规管理系统员工异常行为排查模块进行更新管理，按时更新人员名单，实时统计排查进度，对系统存在的问题及时进行解决。一季度，该行对在岗人员开展100%覆盖的日常排查；组织员工谈话541人次，员工家访338人次；电话回访客户76个，未发现违规违纪行为。